教育部 科技部印發(fā)《關于規(guī)范高等學校
SCI論文相關指標使用 樹立正確
評價導向的若干意見》的通知

教科技〔2020〕2號

各省、自治區(qū)、直轄市教育廳（教委）、科技廳（委、局），新疆生產建設兵團教育局、科技局，有關部門（單位）教育司（局），部屬各高等學校、部省合建各高等學校，教育部有關司局、有關直屬單位：

　　為深入貫徹落實黨的十九大精神和習近平總書記在全國教育大會和2018年兩院院士大會上的重要講話精神，破除唯分數(shù)、唯升學、唯文憑、唯論文、唯帽子的頑瘴痼疾，落實中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)的《關于進一步弘揚科學家精神加強作風和學風建設的意見》和《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見》，破除論文“SCI至上”，探索建立科學的評價體系，營造高校良好創(chuàng)新環(huán)境，加快提升教育治理體系和治理能力現(xiàn)代化水平，教育部、科技部研究制定了《關于規(guī)范高等學校SCI論文相關指標使用樹立正確評價導向的若干意見》，現(xiàn)印發(fā)給你們。各“雙一流”建設高校，特別是教育部直屬高校要根據(jù)若干意見，檢查修改相關制度文件及“雙一流”建設方案，將相關落實情況、經驗做法梳理形成報告，經主管部門審核后，于2020年7月31日前送教育部科技司。教育部有關司局和直屬單位要根據(jù)意見提出具體落實舉措，于7月31日前送教育部科技司。其他高校和地方教育行政部門結合自身實際，參照執(zhí)行。落實過程中有關意見建議，請及時報教育部。

教育部 科技部

2020年2月18日

關于規(guī)范高等學校SCI論文相關指標使用

樹立正確評價導向的若干意見

　　為扭轉當前科研評價中存在的SCI論文相關指標片面、過度、扭曲使用等現(xiàn)象，規(guī)范各類評價工作中SCI論文相關指標的使用，鼓勵定性與定量相結合的綜合評價方式，探索建立科學的評價體系，引導評價工作突出科學精神、創(chuàng)新質量、服務貢獻，推動高等學校回歸學術初心，凈化學術風氣，優(yōu)化學術生態(tài)，現(xiàn)提出以下意見。

　　一、準確理解SCI論文及相關指標。SCI（Science Citation Index，科學引文索引）是國內外廣泛使用的科技文獻索引系統(tǒng)。SCI論文是發(fā)表在SCI收錄期刊上的論文，相關指標包括論文數(shù)量、被引次數(shù)、高被引論文、影響因子、ESI（基本科學指標數(shù)據(jù)庫）排名等，不是評價學術水平與創(chuàng)新貢獻的直接依據(jù)。

　　二、深刻認識論文“SCI至上”的影響。SCI論文相關指標已成為學術評價，以及職稱評定、績效考核、人才評價、學科評估、資源配置、學校排名等方面的核心指標，使得高等學?？蒲泄ぷ鞒霈F(xiàn)了過度追求SCI論文相關指標，甚至以發(fā)表SCI論文數(shù)量、高影響因子論文、高被引論文為根本目標的異化現(xiàn)象，科技創(chuàng)新出現(xiàn)了價值追求扭曲、學風浮夸浮躁和急功近利等問題。

　　三、建立健全分類評價體系。對不同類型的科研工作應分別建立各有側重的評價路徑。對于基礎研究，論文是成果產出的主要表達形式，堅決摒棄“以刊評文”，評價重點是論文的創(chuàng)新水平和科學價值，不把SCI論文相關指標作為直接判斷依據(jù)；對于應用研究和技術創(chuàng)新，評價重點是對解決生產實踐中關鍵技術問題的實際貢獻，以及帶來的新技術、新產品、新工藝實現(xiàn)產業(yè)化應用的實際效果，不以論文作為單一評價依據(jù)。對于服務國防的科研工作和科技成果轉化工作，一般不把論文作為評價指標。

　　四、完善學術同行評價。組織實施部門要完善規(guī)則，引導學者在參加各類評審、評價、評估工作時遵守學術操守，負責任地提供專業(yè)評議意見，不簡單以SCI論文相關指標和國內外專家評價評語代替專業(yè)判斷，并遵守利益相關方專家回避原則。組織實施部門可開展對評審專家的實際表現(xiàn)、學術判斷能力、公信力的相應評價，并建立評審專家評價信譽制度。

　　五、規(guī)范各類評價活動。大力減少項目評審、人才評價、機構評估事項。涉及學術評價的，組織實施單位應就評價指標和辦法聽取本單位科技管理部門意見。制定明確的工作流程和決策規(guī)則并在一定范圍內聽取意見和公示。實行代表作評價，精簡優(yōu)化申報材料，不再要求填報SCI論文相關指標，重點闡述代表性成果的創(chuàng)新點和意義。評審過程應嚴謹科學，遵循同行原則，對評審對象合理分組，遴選合適專家，并合理設定工作量，保障專家有充足評審時間。

　　六、改進學科和學校評估。減少對學科、學校的排名性評價，堅持分類和分領域評價。對創(chuàng)新能力的評價突出創(chuàng)新質量和實際貢獻，審慎選用量化指標，不把SCI論文相關指標作為評價的直接依據(jù)，評價結果減少與資源配置直接掛鉤。引導社會機構準確把握國家方針政策，科學開展大學評估排行。

　　七、優(yōu)化職稱（職務）評聘辦法。在職稱（職務）評聘中，學校應建立與崗位特點、學科特色、研究性質相適應的評價指標，細化論文在不同崗位評聘中的作用，重點考察實際水平、發(fā)展?jié)摿蛵徫黄ヅ涠?，不以SCI論文相關指標作為判斷的直接依據(jù)。在人員聘用中，學校不把SCI論文相關指標作為前置條件。

　　八、扭轉考核獎勵功利化傾向。學校在績效和聘期考核中，不宜對院系和個人下達SCI論文相關指標的數(shù)量要求，在資源配置時不得與SCI相關指標直接掛鉤。要取消直接依據(jù)SCI論文相關指標對個人和院系的獎勵，避免功利導向。

　　九、科學設置學位授予質量標準。學校應重視人才培養(yǎng)質量和培養(yǎng)過程，發(fā)揮基層院系和導師的質量把關作用，加強對學位論文的質量審核，結合學科特點等合理設置學位授予的質量標準，不宜以發(fā)表SCI論文數(shù)量和影響因子等指標作為學生畢業(yè)和學位授予的限制性條件。

　　十、樹立正確政策導向。高校、高校主管部門及其下屬事業(yè)單位要按照正確的導向引領學術文化建設，不發(fā)布SCI論文相關指標、ESI指標的排行，不采信、引用和宣傳其他機構以SCI論文、ESI為核心指標編制的排行榜，不把SCI論文相關指標作為科研人員、學科和大學評價的標簽。